债券承销把关不严 广州证券承担连带责任

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  债券承销把关不严广州证券承担连带责任

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7月25日,中信证券(.SH)发布收购广州证券的公告,该公司收到了中国证监会的反馈。根据提交的意见,广州证券被三家承销商中的一些人起诉承销,中国证监会要求将相关诉讼进程和相应的会计处理相结合,以补充披露承销债券违约的潜在法律风险和继续广州证券。盈利能力的影响。

《中国经营报》记者注意到,与其中一个债券“14吉良债务”有关的诉讼是一审判决的结果。长春市中级人民法院裁定,原告安信证券和东兴证券(.SH)共发行1.3亿元破产保证金申请发行人和担保人。被告广州证券对债券的本金和利息支付承担连带责任。

六年前,广州证券还承销了另一笔私人债务“13莒宏润”。 6月24日,其中一位机构持有人中天国富证券向济南市中级人民法院起诉广州证券。另一家机构持有人宁夏银行也于今年1月向广州市中级人民法院提起诉讼。

虚构的赞助商

作为“13莒鸿润”和“14吉粮债”的主承销商,广州证券被持有人向法院起诉的原因是上述债券的发行过程存在不同程度的虚假陈述。作为“看门人”,广州证券没有很好地履行职责。

不可撤销的连带责任保证。中天国富证券和宁夏银行分别购入5000万元。

该债券应于2015年11月6日全额支付1亿元本金,最终利息为950万元。但是,2015年11月5日,发行人宏润公司发出通知,表示无法按时支付本金和利息,未按协议支付本金和利息。

其中一件。但是,在债券违约后,这些重要信息被认可机构确认为伪造。

债券违约后,中天国富证券和宁夏银行向担保人渭南市国有资产公司起诉山东省临沂市中级人民法院,要求其承担担保责任。山东省临沂市中级人民法院提起诉讼后,委托西南政法大学司法鉴定中心核实担保书等有关文件。身份证明后,保证书,股东大会决议的签署和法定代表人的签名都是伪造的。临沂市中级人民法院认定,渭南市国有企业未向宏润食品公司提供担保,判决驳回了中天国富证券和宁夏银行的要求。渭南市国有资产公司有担保责任索赔。

2017年7月,山东省临沂市沂南县公安局对涉嫌欺诈性发行债券向发行人宏润公司提起诉讼。

在检察材料中,中天国富证券和宁夏银行均认为,广州证券未履行“13莒宏润”发行材料中的担保材料不审慎,应承担连带责任的义务。因为它的损失。

记者向广州证券和中天国富证券通报了诉讼和备案调查的最新进展。各方表示,他们仍处于诉讼阶段,不方便面谈。

隐藏一些重要信息

与“13莒宏润”相比,“14年粮食债务”存在更多问题。

2014年,吉林粮食集团仓储配送有限公司(以下简称“吉良仓储”)私募中小企业私募债券(以下简称“吉良债券”),债券担保人为吉林粮食集团有限公司(以下简称“吉良集团”),承销商和转让服务推荐人均为广州证券。 2014年7月,安信证券和东兴证券分别买入8000万元和3000万元。 2016年7月,Essence Securities和东兴证券行使期权进行回售,但由于无法履行债券本金和利息,未能收回投资。

在起诉书中,Essence Securities指出,“14金食品债务”的《募集说明书》《非公开转让告知书》有许多虚假陈述,包括发行人的股权结构,发行人的对外担保,发行人的诉讼以及发行人的不良信用记录。等,《募集说明书》隐瞒了发行人的控股股东陷入债务危机。

精华证券指出,《募集说明书》吉良集团股权结构的披露并不属实。 2014年1月23日,吉良集团股权结构变更为四川中恒新实业有限公司(以下简称“中恒信”)持股50.53%,吉林省国有资产监督管理委员会持股42.10%,和大连港集团持有7.37。 2014年2月23日,吉良集团股权结构进一步变为中恒新74.124%,吉林国有资产监督管理委员会22.022%,大连港集团3.854%。上述股份制结构和吉良集团在全国企业信息公开系统中的股权结构信息可以相互确认。

根据这些信息,中恒新已于2014年1月23日成为吉良集团50.53%的控股股东。吉良集团已成为一家民营控股公司,而非国有控股公司。在2016年7月31日发生“14吉良债务”重大违约后两年多的时间内,中恒新控股吉良集团的地位没有变化,但发行人没有披露任何信息。更正。

隐瞒发行人的巨额对外担保是Essence Securities认为广州证券应承担责任的又一罪。

Essence Securities发现截至《募集说明书》签署日期(2014年7月28日),吉尔吉斯斯坦已累计上述担保总额,上述担保总额高达5.85亿元和6900万美元。美元,而发行人在《募集说明书》《非公开转让告知书》和“14吉良债务”后续信息披露文件没有透露任何一个。

Essence Securities认为《募集说明书》《非公开转让告知书》是“截至2014年2月21日的假,发行人在履行保证合同时不存在,没有资产抵押”是虚假记录。

“广州证券作为'14吉粮债的承销商',失去了独立,审慎和公正的立场,并没有进行必要的核查和调查,这种虚假记录具有不可推卸的责任。”安信证券在投诉。

最近,长春市中级人民法院对上述案件作出了一审判决。原告安新证券有权获得被告吉良的破产信用证,被告吉良集团分别享有8000万元破产信贷和1538万元的破产权益;原告东兴证券分别享有被告人吉良储备及被告人吉良集团的破产信贷本金。 3000万元,利息576万元。同时,被告广州证券对上述款项的支付承担连带责任。如果广州证券对判决不满意,可以在判决送达之日起15日内向吉林省高级人民法院提起上诉。

记者告诉广州证券,他是否已提起上诉。广州证券没有做出明确回应。它只说案件仍处于诉讼阶段。在法院的最终裁决之前接受面谈或评论是不方便的。在进一步明确信息后,遵守法律。根据规定公告。

覃肄灵

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